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目 录 第一篇 美国证券市场 001 美国证券承销制度的发展 002 美国证券市场包括哪几个证交所 003 NYSE历史与背景 004 AMEX历史与背景 005 NASDAQ历史与背景 006 OTCBB历史与背景 007 BBX历史与背景 008 什么是NASD 与NASDAQ有何不同 009 纳斯达克证券包括哪几个不同市场 010 纳斯达克证券市场特性 011 OTCBB报价证券的等级分为哪几种 012 OTCBB即将走入历史, SEC如何处置目前在OTCBB挂牌的公司 013 何谓BBX 014 BBX将于何时开始运作 015 合并与收购有何不同 016 美国承销商的承销方式 017 美国承销商在上市过程中扮演的功能与角色 018 美国承销商在承销过程中的风险 019 投资银行主要业务 020 美国承销商承销程序 第二篇 基本认识 021 何谓IPO 022 何谓NON-IPO 023 何谓库藏股 024 库藏股的特性 025 买回库藏股的时机 026 买回库藏股的用途 027 库藏股买回的限制 028 何渭员工股票选择权 029 美国股票类型的种类 030 反并购 借壳上市 与老股上市 NON-IPO 的异同 031 外国企业在美国上市的方式 032 借壳上柜的风险 033 美国上市审查方式 与中国有何不同 034 美国上市挂牌最低股价及变更交易市场的规定 035 纳斯达克上市公司印象中皆为高科技类股, 不是高科技类股也可以上市吗 036 在美国上市能为企业带来的好处 037 在OTCBB上柜的优点 038 在美国上市上柜的缺点 039 原始股东持有的股票挂牌后买卖的规定 040 公司原来的会计师是否可以负责US GAAP审计业务 041 投资美国IPO股票的好处 042 公司在挂牌前业绩状况不如预期, 还可以挂牌吗 043 为何在美国上市的中国企业寥寥可数 044 科技类股如何分类 045 美国股市有哪些惯用术语 第三篇 上市门槛与条件 046 何谓板凳理论 为何未上市公司只要符合板凳理论就可在纳斯达克上市 047 NYSE上市条件 048 AMEX上市条件 049 纳斯达克全国市场上市条件 050 纳斯达克小资本市场上市条件 051 美国主要证券市场与中国证券市场上市条件 052 认识香港创业板 053 何谓粉红纸交易市场 054 无形资产的财务结果评比方式 055 IPO金额是否等于公司市场价值 056 何谓海外控股公司 057 控股公司成立后与原公司的关系 在管理. 财务与业务上有何不同 058 何谓锁股 详细规范为何 059 SPO发行条件 第四篇 上市作业程序 060 美国证券市场上市资格审查程序 061 企业如何在OTCBB上柜 062 注册文件与招股说明书由谁负责完成 063 上市辅导程序 064 上市申请作业, 审查所需时间约多久 065 申请上市公司需要投入多少的人力进行IPO上市作业 066 申请上市企业需要准备哪些资料 067 商业计划书编写内容 068 如何营造一个好的上市题材 069 如何满足SEC对于财务报告揭露的要求 070 Road Show路演应注意的事项 071 何谓价格稳定策略 其操作方式 072 如何借壳上柜 程序为何 借壳上柜有否违反美国法律规定 第五篇 上市后企业的权利与义务 073 美国证券交易法又叫充分披露法, 立法目的为恒主要披露事项有哪些 074 何谓公司治理结构 075 美国主要股票市场的公司治理准则 076 公司治理的缘起与历史 077 沙氏法案主要规定 078 中国公司治理结构 079 公司治理的目的与运作实务 080 SEC规定上市公司每年须呈送10K报表, 其目的为何 081 SEC规定上市公司每季须填具10Q报表, 其目的为何 082 上市公司遇有重大事项, 须填具8K报表披露, 何谓重大事项 083 做市商如何维持股价 084 美国证券市场的做市商如何造市 085 资金募集达到最低基本量之后, 其余的IPO资金该如何募集 086 IPO资金应如何运用 087 挂牌上市后, 每年所支付的费用是多少 公司应配合事项有哪些 第六篇 相关权益 088 海外存托凭证可分为哪几个种类 089 存托凭证的价格为何会比发行国股价高 090 什么是换股比率 091 如何订定承销价格 092 中国证券承销价格的计算公式 093 股价维持与EPS的关系 094 股价维持与PER的关系 095 IPO与NON-IPO上市权益比较 096 上市公司挂牌后的责任 097 美国股市没有涨跌幅限制, 会不会在上市后第一天股价暴跌 098 上市后股价高. 低由哪些因素决定 099 如何投资美国上市 柜 公司股票 100 买卖美国股票开户与流程 国外证券买卖程序投资人申请新账户买卖开户程序及流程
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